科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　关一下月亮是什么意思　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券关一下月亮是什么意思及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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