金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理(l3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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